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原标题0ot:华创证券因eL7“电话会门vBoi”收警示函 潘文韬被吊销相关资格3年

每经记者san:王海慜

图片来源d:摄图网

每经记者 王海慜 每经编辑 谢欣

在1个多月前trWqJ2,华创证券爆出的0z“电话会门TU1Av9”事件引发了市场热议。随后证监会表示XE4,启动对华创证券这一事件的调查核实程序iolE。

今日Opo,证监会在官网首页发文表示dw3CQ,已完成相关调查核实工作7C。3月27日JSvT,贵州证监局依法对华创证券分析师潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施G,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施5K5。自被采取措施之日起3年内u4g,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责Qtk。

根据2017年新修订的5oo《证券公司分类监管规定otr1l》,华创证券此次被采取出具警示函的监管措施,将使得公司在今年的券商分类评级评价期内最多可能被扣2分4xJ。

证监会对sd2dR“电话会门jRDP9s”做出处罚

在1个多月前1F,华创证券分析师潘文韬邀请某公司的冒牌高管开电话会被真高管当场揭穿F,引发市场的广泛关注C8s。当时qkRk,有业内人士在接受B6q2《每日经济新闻uT》记者采访时表示qk7m,此次华创证券出现2n4q“电话会门OPjX”反映了华创证券研究所在相关合规等问题上的把关不严0D。

今日fNZ,证监会在官网首页发表了对此事的调查结果2W02Qr。证监会表示Fi,经查VFJ,潘文韬作为华创证券研究员8buQ,存在未核实外部W“专家bugM”身份情况下擅自向客户发布调研纪要hYm,以及知晓相关Sta“专家HLI”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该e“专家5v”在电话会议上发言等问题Tx4,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎38gQM、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定lFN9。华创证券对投资咨询业务管理不到位2m8ox,内部审核程序未能及时发现上述问题S,违反了合规管理有关规定KM。

截自证监会官网

基于这些情况aH4O9a,2020年3月27日Jqs,贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施Ez,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施DS6。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责82。这也就意味着ANUS,潘文韬将被吊销相关执业资格3年VyV。

同时BHTwG,对于此次处罚3F,证监会表示WyXp,5kZ“全行业应当以此次事件为戒6tn”5xK。

据了解Ej,潘文韬此前曾担任华创证券传媒与互联网团队组长93j,覆盖的研究领域包括营销NW、广电i、出版等bBft2。

华创证券今年因此将被扣分B80rj(标SuHa)

今年一季度华创证券就吃到警示函U,这将对公司今年的分类评级结果产生不利影响Dz。而据了解xZVtK,华创证券在2018年fGI7、2019年已连续2年都拿到了A级XbKC。

根据2017年新修订的o《证券公司分类监管规定Rx1》第九条规定FBaKnT:N“评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚L、监管措施或者被司法机关刑事处罚的Eaiw,按以下原则给予相应扣分KOpi:

LmE(一G)公司被采取出具警示函Y,责令公开说明6xx0,责令参加培训nq8,责令定期报告的h6O,每次扣0.5分5OE;

uwAA(二P96)公司被采取出具警示函并在辖区内通报x,责令改正nF81,责令增加内部合规检查次数的8qO,每次扣1分2xc;

Cnbk……

zeI(四v935g)公司被采取出具警示函并在全行业通报c,责令停止职权或解除职务VRL,责令更换董事s1o、监事esSH、高级管理人员或限制其权利5d,限制股东权利或责令转让股权的NBZuZ,每次扣2分T。

由此来看DCE,华创证券此次被采取出具警示函的监管措施b,将使得公司在今年的券商分类评级评价期内被扣分w,并且最多可能被扣2分。

对于业内大多数券商而言LyJ,每年的分类评级都要积极争取qEev“升级g”0iYk,或至少不c“降级l6”bwWOo,在不易获取加分的情况下rQdw,不扣分、或者尽量少扣分就成了券商能否N“保级Oh0hI”的前提WXZ。

而根据规定ihwqI,分类评级结果对券商的经营有着直接或间接的影响LhPrf。分类评级结果对券商的直接影响包括影响现有业务如股票质押规模ADA、场外期权业务的开展nn、债券主承销业务资格X3Z、风险资本准备计算比例LPAp、缴纳证券投资者保护基金的具体比例等多个方面。而除了这些直接影响外k,券商分类评级结果还会影响券商的业务资格获取NFAB8,主要表现在影响券商新业务申请的优先级上boPU。

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